[Tổng hợp] Những đề thi Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ hấp dẫn

Spread the love

Dưới đây là những đề thi Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ thú vị mà iDLaw tổng hợp để các bạn tham khảo và ôn tập.

Có thể bạn quan tâm

    Đề thi Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ số 01

    1. Các công ty chứng khoán có thể bảo lãnh phát hành chứng khoán mà không cần phép hoạt động tự doanh chứng khoán được không? Điều này có ý nghĩa gì?

    2. Để tránh xung đột lợi ích giữa công ty chứng khoán và khách hàng trong các hoạt động, công ty chứng khoán phải thực hiện những gì? Tại sao?

    3. Có sự mâu thuẫn khi quy định về chủ thể tiến hành hoạt động bảo lãnh phát hành giữa Luật các Tổ chức tín dụng và Luật chứng khoán không? Hãy trình bày quan điểm của bạn về sự khác biệt này?

    4. Công ty đầu tư chứng khoán có quyền tự quyết định đầu tư chứng khoán không? Vì sao?

    5. Tổ chức nước ngoài có quyền chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam không? Điều kiện chào bán của tổ chức này có gì khác so với điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức phát hành là người Việt không? Tại sao có sự khác biệt đó?

    Đề thi Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ số 02

    Nhận định

    Các nhận định sau đây đúng hay sai? Tại sao?

    1. Ủy ban chứng khoán Nhà nước không có quyền quyết định đình chỉ hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức phát hành.

    2. Chứng khoán luôn có giá trung và dài hạn.

    3. Một nhà đầu tư có thể mở hai hay nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán tại các công ty chứng khoán khác nhau theo nhu cầu đầu tư.

    4. Mọi doanh nghiệp đều được chào bán chứng khoán ra công chúng.

    Lý thuyết

    Hãy phân biệt giữa Công ty đầu tư chứng khoán và Quỹ đầu tư chứng khoán.

    Bài tập

    Công ty Chứng khoán Giao Long được thành lập theo đúng quy định của pháp luật với vốn điều lệ là 400 tỷ đồng vào tháng 3 năm 2012.

    Hỏi:

    1. Công ty Chứng khoán Giao Long có thể xin Ủy ban chứng khoán Nhà nước cho phép thực hiện các hoạt động kinh doanh chứng khoán nào với số vốn điều lệ đã nêu? Tại sao?
    2. Giả sử, Công ty Giao Long đã ký hợp đồng mở và quản lý tài khoản cho hơn 100 nhà đầu tư. Tuy nhiên, Công ty Giao Long không quản lý tách bạch tiền và chứng khoán giữa các khách hàng này với nhau. Hành vi trên của Giao Long có vi phạm pháp luật không? Tại sao?
    3. Công ty Giao Long muốn mua 3% cổ phần của Công ty Chứng khoán Hoàn Hảo thông qua việc đặt lệnh mua trên Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM. Điều này có thể được hay không? Tại sao?
    4. Ngày 24/05/2013, Tổng giám đốc Công ty Giao Long bị khởi tố về tội buôn lậu. Sự kiện này có tác động gì đến Công ty Giao Long không? Tại sao?

    Đề thi Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ số 03

    Nhận định

    Các nhận định sau đây đúng hay sai? Tại sao?

    1. Một nhà đầu tư có thể mở hai hay nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán tại các công ty chứng khoán khác nhau theo nhu cầu đầu tư.

    2. Tổ chức góp vốn vào quỹ đầu tư thành viên được tự do chuyển nhượng phần góp vốn cho các tổ chức khác.

    3. Công ty đầu tư chứng khoán là một dạng của công ty chứng khoán.

    4. Bảo lãnh phát hành chứng khoán và đại lý phát hành chứng khoán là hai khái niệm khác nhau.

    5. Sở giao dịch chứng khoán có thẩm quyền đồng ý hoặc không đồng ý cho phép niêm yết chứng khoán tại sở giao dịch chứng khoán.

    Lý thuyết

    Hãy phân biệt giữa chứng chỉ quỹ và cổ phiếu.

    Bài tập

    Công ty Cổ phần Phương Đông đang muốn chào bán chứng khoán để nâng cao vốn điều lệ đáp ứng nhu cầu kinh doanh.

    Hỏi:

    1. Phương Đông có thể phát hành loại chứng khoán nào để đáp ứng nhu cầu trên? Tại sao?
    2. Nếu Phương Đông muốn chào bán chứng khoán riêng lẻ để huy động vốn, Phương Đông cần phải đăng ký với cơ quan nhà nước nào? Đó là những cơ quan nhà nước nào theo quy định của pháp luật?
    3. Nếu sau khi phát hành chứng khoán riêng lẻ thành công, Phương Đông có thể trở thành công ty đại chúng không? Tại sao?

    Đề thi Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ số 04

    Nhận định

    Các nhận định sau đây đúng hay sai? Tại sao?

    1. Mọi nhà đầu tư đều có quyền yêu cầu Công ty quản lý, ngân hàng giám sát mua lại chứng chỉ quỹ.

    2. Tất cả các công ty đầu tư chứng khoán đều phải thuê Công ty quản lý quỹ để quản lý hoạt động đầu tư chứng khoán.

    3. Ủy ban chứng khoán nhà nước có quyền xử phạt đối với các hành vi vi phạm trên thị trường chứng khoán.

    4. Các cá nhân, tổ chức đều có thể tham gia vào quỹ đầu tư thành viên.

    5. Mọi công ty chứng khoán đều có quyền cung cấp dịch vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán.

    6. Công ty quản lý quỹ chỉ được quyền quản lý một quỹ đầu tư chứng khoán.

    Bài tập

    Công ty Thành Đạt được thành lập vào năm 2012 và đi vào hoạt động theo đúng quy định của pháp luật. Đến tháng 03/2014, Công ty Thành Đạt đã chào bán cổ phiếu ra công chúng thành công để tăng vốn điều lệ lên 200 tỷ đồng. Tuy nhiên, đến năm 2016, trước sự yêu cầu của thị trường, Công ty Thành Đạt muốn huy động vốn để đáp ứng nhu cầu kinh doanh.

    Hỏi:

    1. Công ty Thành Đạt có thể phát hành các loại chứng khoán nào để đáp ứng nhu cầu trên? Tại sao?
    2. Việc chào bán trên có cần phải xin phép cơ quan nhà nước nào không? Tại sao?
    3. Hãy tư vấn thủ tục cho Công ty Thành Đạt để thực hiện nhu cầu trên.

    Đề thi Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ số 05

    Tự luận

    Trả lời các câu hỏi sau:

    1. Cá nhân có đủ năng lực tài chính có quyền thành lập Công ty chứng khoán dưới dạng Công ty TNHH MTV không?

    2. Công ty chứng khoán có được chuyển đổi chức năng để trở thành Sở giao dịch chứng khoán không?

    3. Nhà đầu tư mua chứng chỉ quỹ đầu tư có quyền ra quyết định hàng ngày đối với hoạt động đầu tư của quỹ không?

    4. Công ty chứng khoán có thể xin cấp phép hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán mà không cần có nghiệp vụ tự doanh không? Tại sao?

    5. Hãy tư vấn pháp lý cho Công ty TNHH quản lý Quỹ PiFa phát hành cổ phiếu chào bán ra công chúng và tiến hành niêm yết cổ phiếu của Công ty trên Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM.

    6. Hãy tư vấn pháp lý cho ông Adrey, một nhà đầu tư cá nhân nước ngoài, thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán trên thị trường chứng khoán tập trung ở Việt Nam với danh mục đầu tư tập trung vào cổ phiếu niêm yết của Ngân hàng thương mại và các công ty kinh doanh phân phối bán lẻ.

    Đề thi Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ số 06

    Nhận định

    Các nhận định sau đây đúng hay sai? Tại sao?

    1. Chứng khoán luôn là các giấy tờ có giá trung và dài hạn.

    2. Người hành nghề chứng khoán có quyền mở tài khoản chứng khoán tại công ty khác nơi người làm việc.

    3. Quỹ thành viên được phát hành chứng chỉ quỹ để huy động vốn.

    4. Công ty đầu tư chứng khoán có thể tồn tại dưới dạng công ty TNHH hay công ty cổ phần.

    5. Mọi cá nhân có đủ năng lực tài chính đều có quyền thành lập công ty chứng khoán dưới dạng trách nhiệm hữu hạn một thành viên.

    Bài tập

    Công ty quản lý quỹ Kim Long đã xin phép Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát hành chứng chỉ quỹ để thành lập quỹ đại chúng mở Mạo hiểm vào năm 2016 với số vốn là 100 tỷ đồng.

    Hỏi:

    1. Giả sử ông Trần Thành Đạt mua 10.000 chứng chỉ quỹ Mạo hiểm. Đến tháng 04/2017, ông Đạt cần tiền tổ chức kết hôn nên yêu cầu công ty quản lý quỹ Kim Long thay mặt quỹ mua lại chứng chỉ quỹ được không? Tại sao?
    2. Ngày 06/05/2017, công ty quản lý quỹ đã thay mặt quỹ mua 3.000.000 cổ phiếu của công ty chứng khoán Phát Đạt trị giá 25 tỷ. Ngày 08/6/2017, công ty quản lý quỹ đã thay mặt quỹ mua một tòa nhà cao ốc văn phòng tại Quận 2 với giá 50 tỷ để cho thuê. Hai quyết định trên của công ty quản lý quỹ là đúng hay sai? Tại sao?

    Đề thi Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ số 07

    Tự luận

    Bằng kiến thức pháp luật, hãy xem xét các kết luận sau đây. Giải thích?

    1. Ủy ban Chứng khoán nhà nước là cơ quan có thẩm quyền cấp bổ sung chức năng kinh doanh chứng khoán cho Công ty cổ phần kinh doanh thương mại.

    2. Chứng chỉ quỹ đầu tư đại chúng dạng mở sau khi kết thúc đợt phát hành phải được niêm yết trên sở giao dịch chứng khoán.

    3. Công ty trách nhiệm hữu hạn kinh doanh bất động sản có thể phát hành trái phiếu chuyển đổi để huy động vốn đầu tư.

    Bài tập

    Công ty Cổ phần Thương mại Du lịch Xuân Trang được thành lập từ năm 2010 và có 107 cổ đông. Đến tháng 10/2018, vốn điều lệ của công ty là 50 tỷ đồng. Tuy nhiên, năm 2017, hoạt động kinh doanh của Công ty Xuân Trang gặp khó khăn, từ báo cáo tài chính kiểm toán được công bố cho thấy công ty đang bị lỗ 5 tỷ đồng. Để huy động vốn mở rộng hoạt động kinh doanh, Công ty Xuân Trang có kế hoạch:

    1. Phát hành cổ phiếu ra công chúng hoặc phát hành cổ phiếu riêng lẻ để tăng vốn điều lệ vào tháng 12/2018.
    2. Thực hiện niêm yết cổ phiếu trên 2 sở giao dịch chứng khoán TP.HCM và Hà Nội vào tháng 03/2019.

    Hãy tư vấn về mặt pháp lý để Công ty Xuân Trang thực hiện các kế hoạch trên.

    Đề thi Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ số 08

    Tự luận

    Hãy cho biết?

    1. Công ty chứng khoán có thể xin Ủy ban Chứng khoán chuyển đổi chức năng để trở thành sở giao dịch chứng khoán không? Tại sao?

    2. Công ty TNHH có thể trở thành công ty đại chúng khi phát hành trái phiếu ra công chúng không? Tại sao?

    3. Công ty quản lý quỹ có thể xin bổ sung hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán mà không cần nghiệp vụ tự doanh không? Tại sao?

    4. Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Hưng Phát muốn chào bán cổ phiếu ra công chúng có thể sử dụng dịch vụ bảo lãnh phát hành của ngân hàng nơi Hưng Phát mở tài khoản thanh toán hoặc của công ty chứng khoán nơi Hưng Phát mở tài khoản giao dịch chứng khoán? Tại sao?

    More From Author